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银发[2018]333号中国人民银行关于扩大人民币海外基金业务试点范围的通知

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发表于 2018-12-27 14:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
发文单位:中国人民银行
发文年份:2018
文件名称:银发[2018]333号中国人民银行关于扩大人民币海外基金业务试点范围的通知
文号:银发【2018】第333号

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中国人民银行关于扩大人民币海外基金业务试点范围的通知
(银发〔2018〕333号)
各股份制商业银行;国新国际投资有限公司;中国人民银行上海总部,天津分行、广州分行、南京分行、各营业管理部,杭州中心支行、福州中心支行:
为支持金融机构更好地服务实体经济发展,顺应不断增长的境外人民币投融资需求,人民银行决定扩大人民币海外基金业务试点范围。现就有关事项通知如下:
一、试点范围
本次新增的试点金融机构包括各股份制商业银行、国新国际投资有限公司。新增的试点地区包括北京、上海、天津、重庆、广东、江苏、浙江和福建等8省(市)。试点地区辖区内金融机构有意自愿开展人民币海外基金业务的,经当地人民银行分支机构备案后,可自主开展人民币海外基金业务。
二、工作原则
试点金融机构应按照以下要求开展人民币海外基金业务。
(一)业务运作原则。人民币海外基金业务应坚持“企业为主体、市场化运作、互利共赢”原则,由金融机构自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束,为对外投融资合作项目提供人民币投融资,从而实现双赢。
(二)业务运作方式。金融机构应在现行法律法规框架下,利用已有平台或通过履行必要程序发起成立基金实体开展人民币海外基金业务。
(三)业务定位与范围。人民币海外基金业务旨在为对外投融资合作提供人民币资金。具体业务范围主要包括人民币境外贷款和境外债权投资、相关股权投资、跨境担保;与国际开发机构、境内外金融机构、行业龙头企业等发起设立人民币共同投资基金,进行资产受托管理、对外委托投资等。人民币境外贷款和境外债权投资业务包括海外项目融资、收购贷款、人民币债券买卖、短期搭桥贷款等中长期和短期项目贷款以及政府和社会资本合作权投资业务包括海外项目融资、收购贷款、人民币债券买卖、短期搭桥贷款等中长期和短期项目贷款以及政府和社会资本合作(PPP)、建设-经营-转让(BC)、建设-转让(BT)、融资租赁等结构化融资。股权投资和跨境担保业务主要向涉外企业和项目提供。
(四)业务资金来源和规模。各金融机构应在符合现行监管规定的条件下,自筹资金(不含境内理财资金),自主确定资金来源和业务规模。
(五)风险防控机制。金融机构开展人民币海外基金业务应做到产权清晰、责任明确,权责利相一致,谁投资、谁负责,谁承担风险、谁获得收益;要建立正向激励和约束机制,独立的风险控制、考核机制和治理方式,与其他业务建立适当的风险隔离,有效保障资金安全,实现业务的长期可持续运营;要做好反洗钱、反恐怖融资工作和尽职调查,履行社会和环保责任;对内要履行公司治理程序,对外要符合相关国家或地区法律法规,做到依法合规,做好风险管控。
(六)业务合规要求。金融机构开展人民币海外基金业务应在现行法律法规和监管规定框架下进行。
1.金融机构开展人民币海外基金业务应遵循现行法律法规和监管规定,如有必要,应履行相应的报告或审批手续。
2.金融机构应制定人民币海外基金业务的制度框架和操作规程,合理确定各自业务规模,充分体现人民币基金业务属性。
3.金融机构应根据宏观审慎要求和现行监管规定合规开展人民币海外基金业务,根据项目需求情况和跨境资本流动总体形势稳妥开展业务。
4.金融机构开展相关业务需符合国家鼓励、限制、禁止的境外投资导向。
三、按季报告
各试点金融机构应制定开展人民币海外基金业务的制度框架,按季度报告开展人民币海外基金业务的基本情况。
(一)各股份制商业银行和国新国际投资有限公司向人民银行总行报告制度框架和业务开展情况。
(二)各试点地区金融机构向当地人民银行分支机构报告制度框架和业务开展情况。各试点地区人民银行分支机构汇总辖区内金融机构备案情况、制度框架和业务开展情况后,向人民银行总行报告。
人民银行总行定期总结人民币海外基金业务开展总体情况并通报发展改革委、银保监会等部门。
中国人民银行
2018年12月17日

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