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汇发[2019]1号国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)》

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发表于 2019-1-25 18:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
发文单位:国家外汇管理局
发文年份:2019
文件名称:汇发[2019]1号国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)》的通知
文号:汇发【2019】第1号

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本帖最后由 eyebathe 于 2019-1-31 18:54 编辑

国家外汇管理局文件
汇发〔2019〕1号

国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务
数据采集规范(1.2版)》的通知
根据《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》(汇发〔2018〕24号)、《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知(汇发〔2017]15号),以及资本项下跨境担保政策调整等有关要求,国家外汇管理局对《金融机构外汇业务数据采集规范(1.1)版》进行了修订,形成了《金融机构外汇业务数据采集规范(12)版》(详见附件)现将有关事项通知如下:
一、主要修订内容
(一)修订单位基本情况表采集。一是新增组织机构简称、组织机构英文名称、注册/开业成立日期、经营期限等信息采集;ニ是调整常驻国家代码、投资国别代码的校验规则。
(二)修订涉外收支数据采集。一是调整部分涉外收支数据报送时间要求;二是修改部分数据项的术语解释和数据格式,如扩展“交易附言”字符长度等;三是增加“涉外收支、境内划转”反馈数据的时间说明。
(三)根据对外金融资产负债及交易统计制度调整,修订对外金融资产负债及交易统计部分数据采集内容及校验规则。一是新增或补充申报信息;二是修改部分数据项名称和报表名称;三是调整部分数据定义和校验关系;四是修改E01表表式;五是调整相关代码表等。
(四)根据资本项下跨境担保政策调整要求,修订银行自身资本项目业务(不包括外债)数据采集内容。一是调整“对外担保”申报信息;二是将“境外担保项下境内贷款”名称调整为“外保内贷”,并修订外保内贷相关数据定义、校验规则等;三是调整和新增相关代码表。
(五)根据账户清理整合有关要求,调整账户性质代码表。
(六)增加银行卡境外交易数据采集内容。银行卡境外交易数据采集已于2017年9月1日执行,为便于统一管理将其接口规范内容补充至本规范中,包括银行卡境外提现、消费明细数据,以及暂停持境内银行卡在境外提取现金个人名单等。
(七)取消个人外币现钞存取数据采集相关内容。个人外币现钞境外存取数据已于2017年9月1日通过银行卡境外交易系统采集,个人外币现钞境内存取数据已于2018年1月1日通过个人外汇业务系统进行实时采集,原采集途径(按《金融机构外汇业务数据采集规范(1.1)版》采集)分别于2017年9月1日、2018年7月20日停止采集。
(八)根据2016年金融机构外汇业务数据采集规范问题解答有关内容,调整对外金融资产负债及交易统计数据和涉外收支数据采集要求。
以上数据报送的内容、方式、范围和频率及其所涉数据采集规范的具体要求详见附件。
二、数据报送安排
(一)各金融机构应按照此次“对外金融资产负债及交易统计数据”接口规范的相关修订内容,于2019年3月31日前完成接口程序开发及自身业务系统的调整工作做好与国家外汇管理局联调测试工作。
接口程序联调工作安排及上线时间另文通知。
(二)各金融机构应按照此次“涉外收支数据、对外担保和外保内贷数据”等接口规范的相关修订内容,于2019年6月30日前完成接口程序开发及自身业务系统的调整工作,做好与国家外汇管理局联调测试和接口验收准备工作。
接口程序验收和联调工作安排及上线时间另文通知。
(三)银行卡境外交易数据仍按《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》(汇发〔2017〕15号)要求报送。
三、各分局、外汇管理部在接到本通知后,应及时转发至辖内中心支局、支局、辖内金融机构法人、境外金融机构境内主报告分支机构、代客开立外汇账户以及办理代客结售汇业务的境内非银行金融机构以及其他指定报送主体,并及时了解接口程序开发和各项准备工作情况,执行中如遇问题,请及时向国家外汇管理局反馈。
国家外汇管理局国际收支部门联系电话:010-68402489(单位基本情况表、涉外收支数据),010-68402521(对外金融资产负债及交易数据),010-68402399(银行卡境外交易数据)
国家外汇管理局经常项目管理部门联系电话:010-68519113(机构外币现钞数据),010-68402450(境内划转数据)
国家外汇管理局资本项目管理部门联系电话:010-68402311(对外担保数据、外保内贷数据、外汇账户数据、外汇账户内结售汇数据、银行自身资本项目业务数据、银行代客业务数据、境内划转数据)
国家外汇管理局科技部门联系电话:010-68402535
特此通知。
附件:金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)
国家外汇管理局
2019年1月14日

主送:国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,全国性外汇指定银行,全国社会保障基金理事会,中国投资有限责任公司,中国国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限公司,银行间市场清算所股份有限公司,中国期货市场监控中心有限责任公司,上海国际黄金交易中心有限公司,中国银联股份有限公司、银联国际有限公司,丝路基金有限责任公司,中非产能合作基金有限责任公司,中拉产能合作投资基金有限责任公司。
抄送:派驻纪检监察组。

国家外汇管理局综合司            2019年1月18日印发         


1.1 概述
为积极推进“数字外管”建设,提升数据共享服务能力,助推外汇管理改革与发展,实现外汇业务数据统一采集和部分业务数据反馈,进一步规范金融机构各类外汇业务数据采集接口,特修订本规范。
1.2 “数字外管”平台银行版
“数字外管”平台银行版(将于2019年上线,替代外汇业务数据采集平台)是十三五期间国家外汇管理局(以下简称“外汇局”)重点建设内容,整合涉外收支交易、境内划转、外汇账户数据、结售汇、银行自身业务、部分代客业务、对外金融资产负债及交易、机构外币现钞存取、银行卡境外交易信息等数据的采集/反馈和各项业务办理等需求而建立的面向金融机构的数据采集、业务办理系统。
1.3 数据采集和接入方式说明
金融机构数据采集方式分为两种:一是通过规范的后台数据接口文件进行批量、定期采集。各金融机构定期按照规范要求生成数据接口文件,并通过消息传输系统(MTS)报送到外汇局。多家金融机构可共用网络专线和消息传输系统(MTS)。二是通过金融机构数据采集界面实现数据报送,界面报送分为手工录入和规范文件格式导入两种方式。
涉外收支、境内划转、暂停持境内银行卡在境外提取现金个人名单等相关数据,外汇局按规范文件格式定期通过MTS向金融机构下发接口文件或提供界面功能下载。
境内银行原则上通过专线接入外汇局业务网。非银行金融机构数据采集的网络接入方式分为两种:一是通过专线接入外汇局业务网,这种方式提供接口方式和界面方式两种采集方式;二是通过互联网访问外汇业务数据采集平台,这种方式只提供界面方式报送数据。
1.4 本次版本修订主要内容
1.4.1 本版本新增或取消的采集内容
一、银行卡境外交易数据采集已于2017年上线,将其接口规范内容补充至本规范中,包括银行卡境外提现、境外消费明细数据采集,以及暂停持境内银行卡在境外提取现金个人名单数据反馈等。
二、取消个人外币现钞存取数据采集。个人外币现钞境外存取数据已于2017年9月1日通过银行卡境外交易系统采集,个人外币现钞境内存取数据已于2018年1月1日通过个人外汇业务系统进行实时采集。
1.4.2 本版本对采集数据的修订情况
一、修订单位基本情况表采集内容。一是新增组织机构简称、组织机构英文名称、注册/开业成立日期、经营期限等信息采集。二是调整常驻国家代码、投资国别代码的校验规则。
二、修订对外金融资产负债及交易统计部分数据校验规则。一是新增或补充申报信息。如Z01表增加“LEI编码”字段,A表补充采集SPV或壳机构信息,D02表增加对外债权信息,细化各表投资者(被投资者)部门分类等。二是修改部分数据项名称和报表名称。如统一“申报主体”表述,D04表修改表名为“应收款及预付款(不含D01/D02表已报送的应收利息)(资产)”,D08表修改表名为“应付款及预收款(不含D05/D06表已报送的应付利息)(负债)”,H02表修改表名为“为居民托管业务统计(QDII/QDII/QDLP/QDIE相关)”,I01表修改表“本月应付/福利总额”数据项名称为“本月索赔/福利支出总额”等。三是调整部分数据定义和校验关系。如“申报主体代码”的定义中增加个人身份证件号码信息,A02-2表调整“境外投资者与本机构的关系”的校验规则,B01表 “业务类型”中新增居民持有境外上市红筹企业股权,B03表和B06表中“投资工具类型”新增三类(非上市普通股,参与性优先股,非参与性优先股),B06表“业务类型”中新增债券通,H01表和H02表调整“投资工具代码”“投资工具的原始期限”“本月末市值”,其中剩余期限在一年及以下”的校验规则,H02表“业务类型”中新增QDLP和QDIE等。四是修改E01表表式,扩充货物贸易、服务贸易项下交易项目,调整表中部分数据项及校验关系。五是代码表调整。如境外(被)投资者所属行业表、投资者(被投资者)部门代码表中新增字段,修改QFII/RQFII/QDII/RQDII/QDLP/QDIE投资工具类型代码表,修改涉外银行卡商户分类码分类标准表,细化货物、服务、薪资及债务减免等其他各类往来代码表(新旧对照),新增境外贷款资金用途代码表等。
三、修订涉外收支数据采集。一是调整部分涉外收支数据报送时间要求。如“涉外收入申报单—申报信息”申报时间修改为“申报主体申报之日(T)后的第一个工作日(T+1)内报送外汇局”等。二是修改部分数据项的术语解释和数据格式。如“交易附言”的字符长度扩展至256字符。三是增加银行反馈数据接口规范中“涉外收支、境内划转数据”的反馈时间说明。
四、修订银行自身资本项目业务(不包括外债)采集。一是调整“对外担保”申报信息。如新增主债务信息、被担保人信息、反担保人信息,调整对外担保责任余额定义等。二是将“境外担保项下境内贷款”名称调整为“外保内贷”,并修订外保内贷相关数据定义、校验规则等。如新增“担保标的”数据项等。三是相关代码表调整。如调整银行自身资本项目业务类型代码表,新增境外发债方式代码表,新增担保项下境外贷款资金用途代码表,新增担保标的代码表等。
五、修订账户性质代码表。根据《国家外汇管理局综合司关于清理整合部分资本项目外汇账户有关工作的通知》(汇综发〔2018〕30号)、《国家外汇管理局综合司关于整合部分经常项目外汇账户有关工作的通知》(汇综发〔2017〕58号)等账户调整政策,梳理现行有效的账户种类。
六、修订部分字段的相关表述。一是统一组织机构代码的语言表述。二是调整外汇局批件号/备案表号/业务编号的相关表述。三是调整机构外币现钞数据中业务办理参号的名称。
七、根据2016年金融机构外汇业务数据采集规范(1.1版)问题解答(第一期)有关内容调整对外金融资产负债及交易统计、涉外收支数据采集等要求。

20190122附件-金融机构外汇业务数据采集规范1.2版.docx

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benhsu + 1 很给力!

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